长城证券为业绩无视风险 证监会禁令下“顶风”作案

  • 时间:
  • 浏览:38
  • 来源:在线亚洲a
中国经济网北京4月15日讯 中国证监会在本月初通报2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况,长城证券因向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,被采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
  而在年初,证监会证券基金机构监管部下发文件,禁止证券公司通过代销伞形信托、P2P平台、自主开发相关融资服务系统等形式,为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  时隔几个月,长城证券不仅不收敛,反而继续“顶风”作案,被暂停新开融资融券客户信用账户3个月,在牛市之中对其业绩却形成了直接的打击。

  对此,中国经济网记者致电长城证券董秘办公室欲了解具体情况,工作人员表示暂时无法接通领导电话,稍后可做回复。

  而在此次例行检查中所提到的伞形信托,主要是一种结构化产品。在同一个母产品下存在多个不同类别的子产品。其主要设计思路为,在原有的股东账户和信托账户下,通过二级虚拟子账户,为投资者提供结构化的证券投资的融资服务。一般由券商筛选出劣后投资者、银行提供优先投资者,优先投资者获得固定收益,劣后投资者获得扣除费用和优先投资收益外的剩余收益。而券商代销伞形信托,主要就集中在销售环节,是一种渠道中介服务。

  除了代销伞形信托产品存在违规外,为P2P平台向其客户融资提供便利也被列为处罚原因。究其根本或源于P2P平台与券商交集的融资业务主要为股票配资,而单从股票配资业务上看,两者最为必要的“合作”在于P2P股票配资为了风险可控,需要在券商单独开设一个可监管、可及时平仓的账户。然后借款人需要放大杠杆去炒股。于是借款人拿出一定的保证金,然后由P2P平台配上一定倍数的资金,这一部分资金主要来自于平台、平台相关项目的投资人。而借款人需要在配资平台的专户内进行操作。

  而业内人士表示,长城证券所受到的处罚或许主要在于这一模式下的交易风险比较高。实际上,在P2P平台与券商的合作中,从借款人的需求市场来看,该业务颇为火爆,因为门槛原因不能做两融业务的,基本都到了P2P配资平台。而在火爆的市场行情下,证券会重拳从券商端口上叫停这一业务,主要在于控制风险。

  据Wind数据显示,长城证券2015年迄今实现期末融资融券余额为91.99亿元、其中融资余额91.45亿元,累计融资买入额为246.21亿元。在全部纳入Wind统计的90余家开展两融业务的券商中,长城证券这一体量居中,位列第29位。
股票赢家
次数用完

猜你喜欢

弘毅远方总经理郭文:以跨界竞争思维布局ETF

作为成立于2018年初的基金公司,弘毅远方是为数不多的布局ETF产品线的新基金公司之一,旗下首只ETF产品弘毅远方国证民企领先100ETF日前获批,并于6月17日起正式发行。弘

2019-06-25

凯金能源再闯IPO:其他业务收入猛增 竞争对手是供应商

2018年7月上会被否后,东莞市凯金新能源科技股份有限公司依然未放弃IPO,时隔不到一年的时间,悄然换成“广东凯金新能源科技股份有限公司”(以下简称凯金能源)卷土重来,于近日再

2019-06-25

典型洗盘形态:影线之形而实施的一种上影线的洗盘技巧

影线洗盘是主力借助前期高点之势和影线之形而实施的一种上影线的洗盘技巧,其不但消化了前期被套盘,且由于其在形态上呈现的在前期小高点处短期头部之特征,迫使抄底资金离场出局,而后股价

2019-06-25

阳煤集团五鑫煤矿提高工作安全生产意识降低安全生产事故

阳煤集团五鑫煤矿坚决抵制安全事故的发生,在全国众多煤矿中,阳煤集团五鑫煤矿安全生产日位列前茅,在长时间的工作过程中积累大量的安全生产经验,五鑫煤矿安全管理人员都是身经百战的煤矿

2019-06-23

我今天是比较衰还是比较幸运呢?

刚出去买东西,手里捏了10块钱,一阵风吹过来钱被吹跑了,我找遍附近都没有找到,于是我就回到钱被风吹跑了的地方。。故意又扔了10块钱,想顺着这10块钱找到那10块钱,结果,,,我

2019-06-23